?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 证券投资基金法修订稿首亮?/title> <meta name="keywords" content="郑州人大|? /> <meta name="description" content="U募基金U_监管L色通道?009q全国h大胦l委l成赯l正式启动对证券投资基金法修订以来,各界期盼的修订案Q经q全国h大常委会“一?rdquo;Q终于近日亮相,向社会公开征求意见。对于呼声最大、最受关注的U募基金问题Q修订稿作了明确规定Q将其列入专章进行专? /> <meta name="author" content="郑州市h大常委会" /> <meta name="Copyright" content="郑州市h大常委会版权所? /> <link href="/style/css.css" rel="stylesheet" type="text/css" /> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-transform" /> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-siteapp" /> </head> <body> <title>˷ϲ
郑州人大立法工作正文

证券投资基金法修订稿首亮?/h1>

发表旉 : 2012/7/14 来源Q法制网

  U募基金U_监管L色通道

  ?009q全国h大胦l委l成赯l正式启动对证券投资基金法修订以来,各界期盼的修订案Q经q全国h大常委会“一?rdquo;Q终于近日亮相,向社会公开征求意见?/p>

  对于呼声最大、最受关注的U募基金问题Q修订稿作了明确规定Q将其列入专章进行专门规范,此成基金法修订稿最大亮炏V除此之外,有关攑֮公募基金制、增加基金组lŞ式、允许基金经理炒股等Q都是主要修订内容也很受x?/p>

  U募基金Q不得向不特定对象宣传推?/p>

  修订案第十章从第一百条至一百一十一条共十二条,寚w公开募集基金q行了规范。从此,使私募基金真正走出灰色地带,具备l色通道Q和非法集资完全区分开来?/p>

  要求Q担任非公开募集基金理人,应向证监会注册或基金行业协会登记。这只是要求其行的一Ҏl。注册或登记Q不表明对其投资理能力的认可。未l注册或者登讎ͼM单位或者个Z得?ldquo;基金”?ldquo;基金理”字样或近似名Uͼ法律、行政法规另有规定的除外?/p>

  对于应注册但未申h册,或应登记而申L记的Q证监会有权限制基金理人及其客理的基金财开立证券̎戗限制证怹卖?/p>

  修订案明,非公开募集基金应向合格投资者募集,合格投资者篏计不得超q二百h?/p>

  既然是非公开募集Q就得向合格投资者之外的单位和自然hq集资金Q不得向不特定对象宣传推介,不得使用报刊、电台、电视台、互联网{公众传播媒体Ş式或者讲座、报告会、分析会{方式?/p>

  据有兌责h介绍Q非公开募集基金Q相较于公募基金而言Q投资范围要qѝ即可买卖或持有股票、债券Q还可以投资证监会规定的其它证券及其衍生品种?/p>

  另外Q非公开募集基金的基金管理hQ其股东、高U管理h员,W合一定条件的Q也可经证监会批准,从事公募基金理业务?/p>

  增加基金l织形式Q可采理事型l织形式?/p>

  修订案第四十八条规定Q公募基金除可以采用契约型外Q还可以采用理事型组lŞ式。非公开募集基金q可采用无限责Q型组lŞ式?/p>

  据有兌责h介绍Q新增加q两U组lŞ式,其目的在于ؓ投资者提供更多选择Q是借鉴国外基金发展l验而创设?/p>

  在原证券投资基金法中规定有基金䆾额持有h大会制度Q具有多职权,保障基金持有人权益。但是,q一制度在实践中形同虚设。ؓ改变此现Ӟ新加的理事型l织形式Q在基金份额持有人大会下讄事会作ؓ常设机构Q由基金份额持有人选D产生Q可以依法行使监督基金管理h和托h{职权,更好l护持有人合法权益?/p>

  另外Qؓ使基金䆾额持有h大会能真正发挥作用,针对基金份额持有人召集难度大、发挥作用难的问题,修订案第九十九条规定Q将持有人出席hC50%调整Z分之一Qƈ引入二次召集大会制度?/p>

  公募基金发行攑֮Q由核准变注?/p>

  依修订案Q证监会应自受理基金募集注册甌之日起六个月内,依法律、行政法规等规定Q作出注册或不予注册的决定,不予注册的,则应当说明理由。基金募集申请一l注册,方可发售基金份额。基金管理h自收到准予注册文件之日v六个月内q行基金募集?/p>

  基金募集期限届满Q封闭式基金募集的基金䆾额总额辑ֈ准予注册规模的百分之八十以上Q开攑ּ基金募集的基金䆾额总额过准予注册的最低募集䆾额总额Qƈ且基金䆾额持有h人数W合证监会规定的Q基金管理h应当自募集期限届满之日v十日内聘h定验资机构验资,自收到验资报告之日v十日内,向证监会提交验资报告Q办理基金备案手l,q予以公告?/p>

  q些规定Q意味着证监会对基金募集的监发生了改变Q由q去的实质性审查变Z注册Z的审慎性监。这实际上也是证监会向市场化方向攚w的一些D措被修订案吸收所致?/p>

  另外Q修订案引h注目的还在于Q将基金理人的股东及其实际控制人,U_监管范围Q明基金管理h及其从业人员止从事内幕交易、利益输送等规定。同Ӟ允许基金l理炒股。在章节形式上,新增了基金行业协会。该协会是于今年6?日在京刚刚成立的C会团体法hQ是证券投资基金行业的自律性组l。对于基金销售等服务机构Q也做了比较全面的规范?/p>

版权所有:郑州市h民代表大会常务委员会办公?/p>

联系电话: 0371-67446406

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